ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

En la presente jornada, analizaremos el impacto y las diferentes consecuencias que implican la no disposición de un adecuado Sistema de Información Documentada que permita a la organización trazar o dejar huella de la implementación y desarrollo de su programa o Sistema de Gestión de Compliance de forma eficaz y diligente.

Plantearemos y resolveremos cuestiones como:

• ¿A qué riesgos se exponen este tipo de empresas?
• ¿Se puede forjar una cultura ética y de cumplimiento sin necesidad de generar evidencias?
• ¿Cómo probar el desempeño de los elementos y requisitos del modelo o sistema de la manera más idónea posible?
• ¿Con qué herramientas puede contar la empresa para garantizar aspectos como la trazabilidad, la integridad, autenticidad, temporalidad, privacidad, seguridad o aquellas cuestiones ligadas a la gobernanza de la información y del dato? ¿Qué impacto tiene la tecnología y el uso de la IA en estos procesos?
• ¿Se encuentra la organización preparada para enfrentarse a una auditoría, requerimiento, inspección o incluso, una posible investigación judicial?

El objetivo de la formación se centra en ofrecer las principales claves y pautas para el correcto diseño e instauración de un entorno de control y gestión documental, que permita a su vez, el adecuado mantenimiento y sostenibilidad del mismo.

Una guía de trabajo acompañada de ejemplos y casos prácticos que contribuirán a esclarecer la importancia y ventajas de la generación de evidencias o pruebas que permitan justificar la existencia de los múltiples elementos que conforman el ADN de los programas de cumplimiento.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Introducción y objetivos.
II. Conceptos clave.
III. Los Sistemas de Información Documentada.
 • Contenido mínimo indispensable.
 • Reglas sobre la creación y actualización.
 • Parámetros de control y gestión.
 • Sinergias y elementos de apoyo.
IV. La evidencia sometida a juicio. Cuestiones procesales.
V. Reflexiones y conclusiones.
VI. Ruegos y preguntas.

DESTINATARIOS

• Compliance Officers
• Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
• Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCORM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.